上市公司董事責任與處罰檢視原始碼討論檢視歷史

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《上市公司董事責任與處罰》，作者:趙旭東 主編，出版社:中國法制，出版時間:2004年01月 。

中國法制出版社是中華人民共和國司法部主管主辦的中央級法律類專業出版社，是國家法律法規標準文本的權威出版機構、法律專業信息服務提供商。成立於1989年6月，2010年10月由事業單位轉制為全民所有制企業，2019年2月改制為中國法制出版社有限公司。

內容簡介

本書即是以該課題研究為基礎，並在課題報告基礎上進行系統化和理論化整理而成的、 兼具理論和實務性的專門性論著。 本書共分為六個部分，分別對上市公司董事處罰的歷史與現狀、上市公司董事的法律地位及其權利、義務與責任、董事行政處罰的責任要件及免責、證券監管機關對上市公司董事的行政處罰、證券交易所對上市公司及其董事處罰、董事行政處罰程序的完善及行政處罰的救濟等問題進行了理論上的闡釋和實務上的分析和探討，並在此基礎上，提出了自己的意見和相應的立法建議。

目錄

上市公司董事責任與行政處罰課題研究報告精要

一、關於董事行政處罰一些重要問題的基本意見

二、董事行政處罰的法律風險及其防範

三、關於董事行政處罰的幾點立法建議

章 上市公司董事責任概述

一、證券風險與制度安排：風險揭示理論與規制上市公司行為法律制度的由來

二、功能與定位：規範上市公司行為手段的分析與選擇

三、前景與展望：董事行政責任的未來歸宿

四、主題與架構：本書研討的對象與內容

第二章 上市公司董事處罰的歷史現狀與問題

一、上市公司董事處罰的歷史與現狀

二、上市公司董事處罰存在的問題

第三章 上市公司董事的法律地位

一、上市公司董事法律地位概述

二、董事的選任和解職

三、董事與公司的法律關係

四、董事與董事會的法律關係

五、董事與股東會的法律關係

六、董事與監事會的法律關係

七、董事與第三人的法律關係

第四章 公司董事分類、權利、義務和責任

一、公司董事的分類研究

二、公司董事權利、義務設定的基本原理

三、公司董事的權利

四、公司董事的義務

五、公司董事的責任

第五章 董事行政處罰的責任要件及免責

一、主體要件

二、行為要件

三、主觀要件

四、行政處罰的免責問題

第六章 證券監管機關對董事的監管及處罰

一、證券監管機關的性質

二、證券監管機關的職能

三、對上市公司董事的監管與處罰

四、行政處罰的救濟

五、立法建議

第七章 證券交易所對上市公司及其董事的處罰

一、證券交易所的性質

二、證券交易所的職能

三、證券交易所對上市公司及其董事的處罰

四、處罰錯誤的法律救濟

五、立法建議

第八章 對上市公司董事的行政處罰及救濟程序

一、對上市公司董事的行政處罰程序

二、對上市公司董事行政處罰的救濟程序

附一：中國證券監督管理委員會對上市公司及

其董事處罰一覽表

附二：上海、深圳I證券交易所對上市公司公開

譴責情況一覽表

附三：美國聯邦證券交易委員會工作程序規則

附四：香港聯合交易所紀律處分程序

參考書目