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適當性原則

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適當性原則 是指"金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險 承受 水平、財務需求 、知識和經驗之間的契合程度"。

基本信息

中文名 適當性原則

外文名 Appropriateness principle

領域 金融

類型 原則

適當性就是指"金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度"。從這個概念出發，投資者適當性原則要求證券公司有義務在對證券和投資者進行合理調查的基礎上，向投資者推薦符合其投資目的和投資需求的證券。