适当性原则查看源代码讨论查看历史

适当性原则

来自 网络网 的图片

适当性原则 是指"金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险 承受 水平、财务需求 、知识和经验之间的契合程度"。

基本信息

中文名 适当性原则

外文名 Appropriateness principle

领域 金融

类型 原则

适当性就是指"金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度"。从这个概念出发，投资者适当性原则要求证券公司有义务在对证券和投资者进行合理调查的基础上，向投资者推荐符合其投资目的和投资需求的证券。