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依照投信事業的管理、基金管理及對人員之控管等法規規範而成立，包括投信投顧法、投信事業設置標準、投信事業管理規則及基金管理辦法等辦理。發揮資產管理專業職能，為投資人創造最大長期價值，並致力於產業永續發展及理念推廣。

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證卷商在證卷法規定下，不能推薦客戶買賣進出，避免造成與客戶之紛爭，必須由投資顧問公司擔任此責任，所以投顧公司主要功能是提供基金情報、市場趨勢分析、並作投資推薦。