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中國中小企業改制上市操作手冊2019

來自 孔夫子網 的圖片

中國中小企業改制上市操作手冊2019》,上海市中小企業上市促進中心 著,出版社: 中國經濟出版社。

書籍對於人類原有很重大的意義,但,書籍不僅對那些不會讀書的人是毫無用處,就是對那些機械地讀完了書還不會從死的文字中引申活的思想[1]的人也是無用的。 —— 烏申斯基[2]

目錄

內容簡介

企業的改制上市是一項系統工程,無論是久居行業龍頭的企業,還是新興產業的朝陽企業,都必須嚴格遵循這項系統工程所特有的各項規定。

為了更有效地引導各行各業中小企業充分認識中國多層次資本市場,幫助企業了解改制上市的流程和條件,服務企業早日登陸資本市場的舞台,上海市中小企業上市促進中心編撰了《中國中小企業改制上市操作手冊2018》,內容涉及中國多層次資本市場體系概要、企業改制上市(掛牌)實務、證監會審核流程、IPO案例分析、政府部門辦事流程、股權激勵,以及紅籌企業回歸等。

作者介紹

上海市中小企業上市促進中心(以下簡稱「中心」),是上海市經濟和信息化委員會直屬單位。

作為上海市中小企業公共服務平台,中心在市經信工作黨委和市經信委的領導下,以關注企業成長、助力企業發展、服務企業需求為宗旨,圍繞扶持政策、市場拓展、投融資對接等企業關注的熱點議題,舉辦系列公益實務講座,並搭建橋樑,促進企業與政府部門的有效溝通、與專業機構的深入合作,支持和引導本市優秀的成長型中小企業對接多層次資本市場,實現健康、快速發展。

目錄

第一章 資本市場概要

第一節 我國多層次資本市場建設概要/3

第二節 主板、中小板市場/4

第三節 創業板市場/8

第四節 科創板市場/11

第五節 場外交易市場/16

第六節 境外上市概述/24

第二章 改制上市(掛牌)概要

第一節 改制上市(掛牌)決策/51

第二節 上市地選擇/54

第三節 改制上市基本知識/58

第三章 改制操作實務

第一節 前期準備/73

第二節 確定改制方式/78

第三節 重點法律問題/86

第四節 資產評估/88

第五節 外商投資企業改制及上市/92

第四章 財務與稅收

第一節 財務規範/101

第二節 涉稅處理/113

第三節 2018年IPO審核財務與會計知識問答/119

第五章 股份公司成立及規範運作

第一節 創立大會/149

第二節 公司治理/152

第三節 規範運作/158

第六章 證監會審核流程

第一節 中國證監會發行監管部首次公開發行股票審核工作流程/165

第二節 中國證監會發行監管部再融資審核工作流程/169

第二節 中國證監會公開發行公司債券審核工作流程/172

第七章 IPO審核重點及失敗案例

第一節 主體資格/179

第二節 獨立性/182

第三節 規範運行/185

第四節 持續盈利能力/186

第五節 財務與會計/189

第六節 募集資金運用/192

第七節 信息披露和中介報告/193

第八章 政府部門辦事流程

第一節 股份有限公司工商設立登記程序/197

第二節 改制輔導/200

第三節 投資項目立項備案/202

第四節 建設項目核准與備案流程/204

第五節 上市環保核查與環評/209

第六節 合規性證明文件辦理/219

第九章 引進戰略投資者

第一節 戰略投資者的引入/223

第二節 對賭協議/235

第三節 公司估值/238

第十章 股權激勵

第一節 股權激勵概述/243

第二節 股權激勵模式/249

第十一章 紅 籌

第一節 紅籌架構概述/259

第二節 紅籌架構企業回歸的路徑選擇及主要方式/260

第三節 紅籌架構企業回歸所涉主要合規問題/267

第四節 紅籌架構企業回歸重組方案考慮因素/280

第五節 上市相關特殊關注事項/285

附 錄

附錄1 部分服務機構信息/291

附錄2 重點法律法規文件索引/299

附錄3 盡職調查內容清單/310

附錄4 國內各板塊功能定位及對發行人的要求/316

附錄5 拆除股權控制類紅籌架構流程4F/320

附件6 拆除協議控制類紅籌架構流程5F/323

參考文獻

  1. 思想指導人生,豆丁網,2013-01-15
  2. 烏申斯基的教育思想,中公教育,2021-09-19