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大發證券
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{| class="wikitable" style="float:right; margin: -10px 0px 10px 20px; text-align:left" |<center>'''大發證券'''<br><img src="https://hk.appledaily.com/resizer/ZJ5kNv6p7zG4MVrFfB2bnqLDqBY=/802x598/filters:quality(100)/cloudfront-ap-northeast-1.images.arcpublishing.com/appledaily/WQDXXLMRLSW7HQQDYJ2ZJSXF3A.jpg" width="280"></center><small>[https://hk.appledaily.com/finance/20130130/IME54K4YC4GSFCTOSIXOJM622U/ 圖片來自appledaily]</small> |} '''大發證券'''({{lang-en|'''Tiffit Securities'''}}),全稱'''大發證券(香港)有限公司''',是[[香港]]的一家[[證券公司]],活躍客戶約有700名。大發主要從事證券交易業務,沒有從事證券保證金(俗稱[[孖展]])融資業務。大發證券的最主要人員為郭活恩。 ==事件== [[香港證券及期貨事務監察委員會|香港證監會]]對大發證券進行現場視察時,發現大發代其客戶持有的證券出現重大的短欠數額,當中包括客戶帳戶內的股票異動。此外,[[香港證券及期貨事務監察委員會|香港證監會]]審核大發證券呈交的最近期財務申報表時,發現其[[速動資金]]實際上在2006年5月31日有3350000元的[[速動資金]]短欠數額,以致違反《證券及期貨(財政資源)規則》。 [[香港證券及期貨事務監察委員會|香港證監會]]認為郭活恩的誠信和廉潔受嚴重質疑,亦令大發證券的廉潔穩健受嚴重質疑,基於投資大眾利益及公眾利益,所以於2006年7月18日向大發證券發出限制通知書,禁止大發從事證券交易業務,和買賣或處置其持有或代客戶持有的財產,亦暫停其在[[港交所]]的[[證券]]交易,並且計劃向法院申請委任管理人接管大發的資產。7月24日,高等法院委任[[畢馬威會計師事務所]]財務諮詢服務主管杜艾迪('''Edward Middleton''')和重組服務總管暨合夥人麥宗永('''Jacky Muk''')為大發證券的管理人<ref>{{Cite web |url=http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcOpenDocServlet?docno=06PR164 |title=就大發証券(香港)有限公司委任管理人 |accessdate=2007-04-23 |archive-date=2007-05-01 |archive-url=https://web.archive.org/web/20070501101214/http://www.sfc.hk/sfcPressRelease/TC/sfcOpenDocServlet?docno=06PR164 |dead-url=no }}</ref>,負責管理大發證券的財產及其代客戶持有的財產。 2007年2月21日,[[證券及期貨事務監察委員會|證監會]]入稟[[香港高等法院|高等法院]],申請根據《證券及期貨條例》第212條將大發證券清盤。其後,高等法院委任大發證券的管理人為大發的臨時清盤人。 2007年2月28日,[[香港證券及期貨事務監察委員會|香港證監會]]亦撤銷郭活恩的牌照並終身禁止郭氏重投證券業。 2007年5月2日,大發證券被法院頒令清盤。 2007年8月29日,大發原董事郭活恩因涉嫌盜用客戶資產,被法庭判處監禁3年4個月。 同時,[[證券及期貨事務監察委員會|證監會]]撤銷另一負責人員方雪儀的牌照,並終身禁止方氏重投證券業。 2018年4月6日,負責為大發證券核數的國衛會計師事務所及其執業會計師,因對大發的合規報告工作有嚴重缺失,以及其本身的政策、內部監控及程序未有充份執行,被[[香港會計師公會]]轄下紀律委員會裁定12項投訴全部成立,紀律委員會對國衛、執業會計師兼[[香港會計師公會]]理事鄭中正及另一名執業會計師黎德誠作出譴責,並分別判處三名答辯人罰款40萬元、30萬元及30萬元,委員會並命令三名答辯人須共同及各自支付紀律程序的部份費用300萬元。 == 參考文獻 == {{reflist}} [[Category: 社會事件]]
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